期货基本知识:期货经纪机构,期货监管机构


期货经纪机构

期货经纪公司是依法设立,接收客户委托,依照客户的指令,以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其交易成果由客户承担。

期货经纪公司是交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,它在期货市场中的作用重要是:接收客户委托,代理期货交易,拓展市场参与者的规模,扩展市场范围,勤俭交易成本,进步交易效力,加强期货市场竞争的充足性;为客户供给专业的咨询服务,充任客户的交易参谋,赞助客户进步交易的决策效力和决策的精确性;对客户账户进行管理,掌握客户交易风险

期货经纪机构

在我国,期货经纪公司是依照《公司法》、《期货交易管理暂行条例》及《期货经纪公司管理方法》的规定成立的企业法人。设立期货经纪公司,除了必需符合《公司法》规定的成立条件外,还必需符合注册资本限额,高等管理人员任职资历,业务人员从业资历,经纪业务规矩,财务会计制度,风险管理,内部掌握制度,经营场地等方面的特别条件和请求。设立期货经纪公司,必需经中国证监会审核同意,取得《期货经纪业务允许证》,并在国度工商行政管理局办理工商登记。未经中国证监会同意,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司依据业务须要,经中国证监会同意,领取《营业部经营允许证》,可以设立营业部。营业部不具有法人资历,在公司授权规模内依法开展业务,其民事义务由期货经纪公司承担。

期货经纪公司范围各异,组织构造亦不尽雷同,但一般包含财务部、客户服务部、交易部、结算部、现货交割部、研发部、行政管理部等部门。依据目前的规定,期货经纪公司只能代理最终客户交易,不能从事自营业务或代理其他期货经纪公司交易。

期货监管机构

中国证监会期货监管部是对期货市场进行监视管理的职能部门。重要职责有:草拟监管期货市场的规矩、实行细则;审核期货交易所的设立、章程、业务规矩、上市期货合约并监管其业务运动;审核期货经营机构、期货清理机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资历并监管其业务运动;审核期货经营机构、期货清理机构、期货投资咨询机构高等管理人员的任职资历并监管其业务运动;剖析境内期货交易行情,研讨境内外期货市场;审核境内机构从事境外期货业务的资历并监视其境外期货业务运动。期货监管部下设综合处、交易所监管处、经纪公司监管处、境外期货监管处和市场剖析处五个处。

期货行业自律机构

期货行业协会是依法成立的期货行业自律性组织,其会员由期货行业的从业机构和个人组成,是保障期货投资者好处、调和行业机构好处的主要工具,是接洽期货经营机构和政府的主要桥梁和纽带,是政府对期货市场进行宏观调控管理的得力助手,是“政府-协会-交易所”三级管理系统的主要组成部分。期货行业协会从掩护行业内部公正竞争、增进行业整体的健康发展以及保护行业长远好处的目的动身,对全部会员及其市场交易行动实行管理。

一般来讲,期货行业协会的职责重要有:强化职业道德意识,规范会员的交易行动,掩护客户的合法权益;审查专业机构和人员的从业资历;对从业机构的财务状态实行监视;监视从业机构履行规矩的情形;为涉及期货交易的纠纷供给仲裁便利;培训并考察专业期货人员,同时向大众普及期货知识等等。美国全国期货协会(NFA)、英国证券期货局(SFA)、瑞士期货和期权协会(SFOA)等就是这样的组织。

期货行业协会的管理是交易所管理与国度管理之间的一种主要弥补,它比国度管理有更多的灵巧性和针对性,比交易所管理又有更大的强迫性和社会性。特殊是政府有关机构授予它必定的权限(例如资历认证权),使它的管理更具威望性,部分地取代了国度管理的职能,在期货管理中施展侧重要的作用。

中国期货业协会(以下简称协会)成立于2000年12月29日,协会的注册地和常设机构设在北京。协会是依据《社会集团登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织,为非营利性的社会集团法人。协会接收中国证监会和国度社会集团登记管理机关的业务指点和管理。

协会的主旨是:贯彻履行国度法律法规和国度有关期货市场的方针政策,施展政府与行业之间的桥梁和纽带作用,实施行业自律管理,保护会员的合法权益,保护期货市场的公开、公正、公平原则,开展对期货从业人员的职业道德教导、专业技巧培训和严厉管理,增进中国期货市场规范、健康、稳固地发展。

协会由以期货经纪机构为主的集团会员、期货交易所特殊会员和在期货行业从业的个人会员组成。会员大会是协会的最高权利机构,每三年举办一次。理事会是会员大会闭会期间的协会常设权利机构,对会员大会负责,理事会每年至少召开一次会议。理事会设二十五到三十名理事,包含会员理事和特殊会员理事。理事任期三年,可连选连任。理事会下设研讨发展委员会、从业人员行动监察委员会、法律委员会三个专业委员会。协会设会长一名,副会长二至三名,任期三年,会长连选连任不超过两届。协会实施会长办公会制度和理事会引导下的秘书长负责制。办公会成员由会长、副会长、秘书长组成,在理事会闭会期间行使理事会授权的职责,会长办公会至少每季度召开一次。协会秘书长由会长提名,中国证监会核准、理事会聘请,秘书长为协会的当然副会长,专职主持协会的日常工作。目前协会常设机构秘书处已经形成了包含办公室、会员部、培训部、研讨部在内的三部一室的内部组织构造。

协会经费起源由会员入会费、年会费、特殊会员费、社会捐赠、在核准的业务规模内开展运动或服务的收入等其他合法收入构成。

中国期货业协会成立以来,在行业自律、从业人员管理、服务会员、宣扬教导、内部建设等方面做了大批的工作,为树立有效的自律管理系统,推进期货市场的稳步发展做出了积极的尽力。

本文主链接:期货基本知识:期货经纪机构,期货监管机构
郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。

相关文章阅读